کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار و کالا و یا اوراق مبتنی بر کالا و ارائه سایر خدمات در بازار سرمایه به مشتریان می نمایند. انجام فعالیت کارگزاری نیازمند کسب مجوز تاسیس و فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار و عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و بورس مربوطه است. افرادی که در شرکت های کارگزاری مشغول به فعالیت می باشند، افرادی خبره، با تجربه و آشنا به مسایل مالی هستند که نسبت به شرایط اقتصادی، بازار اوراق بهادار و بازار کالاهای مختلفی که معامله می شود شناخت دارند و با تسلط خود بر قوانین و مقررات می توانند بهترین اقدام به منظور خرید و فروش اوراق بهادار و کالا در تالار معاملات بورسها و بازارهای خارج از بورس را برای مشتریان انجام دهند. از آنجائیکه فعالیت کارگزاری دارای حساسیت ویژه بوده و کلیه سرمایه گذاران از طریق شرکتهای کارگزاری اقدام به خرید و فروش می کنند. لذا شرایط و مقرراتی بر مدیران و پرسنل شرکتهای کارگزاری حکم فرماست. صلاحیت حرفهای کلیه اعضای هیات مدیره و مدیر عامل شرکتهای کارگزاری می بایست قبل از قبول سمت، به تائید سازمان بورس برسد که به این منظور صلاحیتهای علمی، تجربی، عمومی و تحصیلی متقاضیان بررسی می گردد. کلیه معاملات شرکتهای کارگزاری توسط معامله گران آنهاانجام میپذیرد. این معامله گران میبایست دارای گواهینامه حرفه ای بوده که دارا بودن این گواهی نامه تسلط آنها را بر مباحث علمی مورد نیاز و قوانین و مقررات نشان می دهد. سایر افرادی که در سمت های مهمی در شرکتهای کارگزاری فعالیت مینمایند بسته به نیاز آنها به توانمندی های علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهینامه حرفه ای مربوطه می باشند.
به غیر از مجوزهایی که کارگزاری راهبرد موفق به اخذ آن شده است موارد دیگری هم وجود دارد که در انتخاب کارگزاری راهبرد نقش مهمی خواهند داشت که به شرح موارد ذیل می باشد:

سامانه معاملات برخط (آنلاین)

معاملات برخط، دسترسی سریع، آسان و مطمئن سرمایه گذاران به سامانه معاملات بازارهای اوراق بهادار( بورس و فرابورس) می باشد. با به کارگیری این فناوری، سرمایه گذاران بدون نیاز به مراجعه به کارگزاری (برای ارائه درخواست خرید و فروش) و بانک (برای انتقال وجوه) می توانند معاملات خود را به سرعت انجام دهند. مزایای معاملات آنلاین:
- سفارش خرید یا فروش سرمایه گذار دقیقاً در زمان مورد نظر وی وارد سامانه معاملات می شود.
- بدون مراجعه به کارگزاری و بانک و با ارتباط لحظه ای سامانه معاملات آنلاین با هسته بانک، نقل و انتقال وجوه در کسری از ثانیه انجام می گیرد.
- سرمایه گذار مطمئن است اطلاعاتی که دریافت می کند، لحظه ای است و هیچ تأخیری ندارد و دیگران زودتر از او به این اطلاعات دسترسی ندارند و این باعث بهبود فضای رقابتی می شود.
- سرمایه گذاران می توانند اطلاعات صورت حساب خود را در لحظه مشاهده نمایند.

تحلیل، مشاوره و آموزش

تحلیل :کارگزاری راهبرد همواره در تلاش بوده تا با انتخاب افراد شایسته به تشکیل تیم هایی از افراد خبره جهت مطالعات پیشرو در بازار سرمایه قدم بردارد. در این راستا ساماندهی این افراد در تیم های تحلیل و تحقیقی از جمله مطالعات بازار ، ابزارهای نوین مالی صورت گرفته تا با تکیه بر دانش و تجربه ایشان بهترین عملکرد را در زمینه های مختلف به صورت حرفه ای داشته باشد. مشاور سرمایه گذاری: فعالیت اصلی مشاور سرمایه گذاری، ارائه مشاوره در زمینه تجزیه و تحلیل انواع فرصت های سرمایه گذاری و تصمیم های منطقی سرمایه گذاران است، که به شرح ذیل می باشد:
- ارائه مشاوره در خصوص سازو کارهای سرمایه گذاری در اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس و فرابورس
- ارزیابی تحمل ریسک سرمایه گذار از طریق اطلاعات پرسشنامه ارزیابی ریسک پذیری سرمایه گذار
- ارائه توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار
- پیشنهاد ترکیب بهینه سبد سرمایه گذاری به تفکیک صنایع مختلف، مبتنی بر ارزیابی مشاور از ریسک پذیری سرمایه گذار
- ارائه گزارش های تحلیلی ادواری از عملکرد و وضعیت سرمایه گذاری های سرمایه گذار که توسط مشاور مدیریت می شود، بنا به درخواست وی و با تکیه بر اطلاعات ارائه شده از طرف وی
آموزش : یکی از اهداف اصلی کارگزاری راهبرد، توسعه فرهنگ سهامداری و ترویج دیدگاه حرفه ای سرمایه گذاری در بازار سرمایه است ، در راستای نیل به این اهداف، شرکت کارگزاری راهبرد، واحد آموزش خود را راه اندازی کرده و قصد دارد با استفاده از اساتید زبده بازار سرمایه، به رسالت خود در خصوص توسعه و تقویت این بازار جامه عمل بپوشاند.

سامانه ضبط سفارشات تلفنی(call center)

با توجه به گستره ی فعالیت شرکت های کارگزاری و ترجیح مشتریان به ارائه سفارشات غیر حضوری، همچنین رعایت عدالت و اولویت در خرید و فروش و تخصیص سهام، که همواره یکی از دغدغه های اصلی سازمان بورس اوراق بهادار در ادوار مختلف بوده است لزوم استفاده از سیستمی که بتواند پاسخگوی نیازهای فوق باشد، راهگشا می باشد. مزایای کال سنتر:
- امکان ارائه سفارشات غیرحضوری توسط مشتری
- شناسایی مشتری در جریان تماس با سامانه(call center)
- اعلام برقراری تماس به صورت هشدار به کاربر(معامله گر) روی سیستم کارگزاری (Back Office)
- نمایش مشخصات فردی و سهامداری، مانده سهام، وضعیت مالی مشتری(موجودی قابل استفاده ی مشتری) به معامله گر به محض برقراری تماس
- امکان ضبط صدا و ذخیره ی آن به صورت فایل صوتی
- اتصال فایل صوتی مکامله به سفارش به همراه زمان، مدت و تاریخ مکالمه

خدمات پشتیبانی

دریافت خدمات پشتیبانی یکی دیگر از نیازهای سرمایه‌گذاران بازار بورس اوراق بهادار به شمار می‌رود. در صورت بروز مشکلات و مواجه شدن با پرسش‌های متعدد فنی و عمومی، دریافت خدمات پشتیبانی برای بررسی و رسیدگی به درخواست‌های شما ضروری است. این بررسی و رسیدگی هم به لحاظ زمانی و هم به لحاظ کیفیت از اهمیت برخوردار است. پشتیبانی ممکن است به صورت مرکز تماس، تلفنی و یا اینترنتی انجام شود. ارائه خدمات پشتیبانی مربوط به سامانه آنلاین،سفارش‌های تلفنی یا اینترنتی و مواردی از این قبیل نیاز به وجود متخصصین حرفه‌ای و واجد شرایط دارد که کارگزاری راهبرد با بهره مندی از نیروهای متخصص خدمات پشتیبانی در زمینه های مختلف مربوط به کارگزاری ارائه می دهد.